宝马娱乐网站-思考投资因违规参与精选层公开发行网下询价被采取监管措施

  原标题:思考投资因违规参与精选层公开发行网下询价被采取监管措施 来源:上海证券报

  上证报中国证券网讯(记者 王红)6月27日,记者从全国股转公司了解到,浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考投资管理有限公司在6月24日的网下投资者报价中,存在违规报价、扰乱市场秩序的行为,被全国股转公司和中国证券业协会采取监管措施。

  据悉,6月24日,浙江思考投资集团股份有限公司管理的自营投资账户、台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”在参与艾融软件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先科技等5只股票网下询价中,报价均为0.01元,违反了承销管理细则的有关规定。

  针对上述违规行为,全国股转公司对浙江思考投资集团股份有限公司、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易(三个月)”的自律监管措施。此外,全国股转公司对挂牌公司浙江思考投资集团股份有限公司网下询价内控制度建立及执行情况、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询,后续将视其回复情况采取进一步措施。

  同时,全国股转公司向中国证券业协会通报了前述两家网下投资者有关违规行为,中国证券业协会对浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考投资管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施。

  全国股转公司表示,为进一步加强网下投资者管理,持续压实网下投资者自我管理责任,全国股转公司与中国证券业协会将继续加强监管协作,对网下投资者违规行为做到及时发现、及时查处,切实维护市场秩序,为新三板公开发行改革顺利实施保驾护航。

  同时,全国股转公司也提醒网下投资者,应坚持专业操守,加强内部管理,建立健全必要的投资决策机制,严格执行报价操作流程、报价信息复核机制,理性报价、合规申购。

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责任编辑:李铁民

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